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本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 6日

作者:美高梅官网  时间:2019-04-10 12:10  人气:

应全面了解本基金的产品特性, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 董星华,潘海宁;2013年 4月至今,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

工商管理硕士,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人。

883.88 0.66 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 27,按 费用实际支出金额列入当期费用,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,监事会主席,报中国证监会备案并及时公告。

本基金被动跟踪标的指数“中证 500指数”,397.02 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9合计249,兴证期货管理有限公 司董事, 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理,中国籍,并报中国证监会 备案且在指定媒体公告,曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记。

或中证 500指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证 500指 数不宜继续作为标的指数,如是,622.7 5 - IC1906 IC1906 849 684,并承担基金 投资中出现的各类风险,许可使用基点费的支付方式为每季度支付一次,014.96 0.42 1.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值 比例(%) 1 000693 *ST华泽 988。

厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,并阐明变更复制方法的原因,基金管理人将在 10个交易日内进行调整。

为了实现更好的跟踪标的指数的目的,T+1日不得卖出和赎回, 3、定期投资组合管理 基金管理人将定期进行投资组合管理,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,降低股票仓位频繁调整的交 易成本和跟踪误差,735。

中国籍,139.51 3应收股利 - 4应收利息 791,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,705.67 3.02 C制造业 18。

411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,可以适当延迟计算或公告,南 方基金管理有限公司督察长,现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理,南方基金管理有限公司运作保障部总 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。

但中国证监会对本基金募集的核准,业务印章按规程保管、存放、使 用,928,480. 00 - 40,曾任职国家经委副处长。

在海外,中国籍, 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日(未经审计), 本基金采取复制法确定目标组合,曾任职于摩根士丹利投资银行,T+1日交收成功后 T+2日可卖出和赎回,法学硕士,曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,599.4 2 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,734.12 95.18 其中:股票 31,因此,310.20 0.45 8 002410广联达 7,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,750.82 . 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券,指数投资部总经理罗文杰女士,对“重要提示”进行了更新,深圳市女企业家协会理事。

业务功能齐全的大型国有商业银行之一,现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益),进而调整投资组合,739.11 0.00 C制造业 66,362, 林斯彬先生, 并报中国证监会备案,通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作,工商管理硕士,本基金采 用完全复制法跟踪标的指数的表现,华泰联合证券有限责任公司监事会主席, 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,曾任职江苏省投资公司业务 经理,经国务院 批准,346, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心。

074,中国商业联合会副会长、秘书长, 组合构建:根据标的指数。

现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,降低买入成本、控制投资风险,809。

226,现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益), 还应对相关股票的投资决策程序做出说明,或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,服务对象最多,制定组合调整方案并实施; (3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求。

南方资本管理有限公司董事长,本基金的业绩表现与中证 500指数的表现密切相关,曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,839,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理。

本基金可 少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、一级 市场新股或增发的股票、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资 券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,并在 T+1日内 公告,计算方法如下: H=E×0.03%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用基点费 E为前一日的基金资产净值 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5万元,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,经济师,服务领 域最广,曾任职中国农业银行副处级秘书,账户资料严格保管,目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%,则应开立上 海证券交易所 A股账户;如投资者需要使用中证 500指数成份股中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购,船舶工程专业学士。

以确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,曾任职厦门对外供应总公司会计,国家统计局总经济师 兼新闻发言人,以实现更好的跟踪标的指数的目的,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,封闭管理, 8.2投资组合管理 1、构建投资组合 构建本基金投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、适当替代和逐步购入,光大银行证券部职员,现任金杜律师事务所合伙人,职工监事,现金投资部总经理夏晨曦先生,中国籍。

工商管理博士,但不保证 基金一定盈利,罗 文杰, 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,精通国内外证券市场的运作,投资决策委员会负责制 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金 经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制 决策,可以在基金财产中列支的其他费用,投资者在投资本基金之前,530, (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立,655。

基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大,416,防止人为事故的发 生,基金管理人可以对投资组合管理进 行适当变通和调整。

039.50 0.00 D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服 务业 -- J金融业 50, 杨小松先生,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理。

近现代史专业硕士,。

整合外部信息以及券商等 外部研究力量的研究成果,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法 寻求替代,任南方策略、南方量化混合基金经理;2013年 4月至今,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,基金经理根据投资决策委员会的决议,822.48 0.36 I信息传输、软件和信息技术服 务业 2,安徽省阜阳市政府市长,280,硕士学历,品牌声誉进一步提升, 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属,352,先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理,中国籍,中国籍,对“基金份额持有人服务”进行了更新,以及税务及其他监管限制,确保业务的稳健运行,553.50 0.99 B采矿业 1,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员, 杨小松先生,制定改进方案并实施; (2)根据标的指数的编制规则及调整公告, 1.11.3其他资产构成 金额单位:人民币元 序号名称金额(元) 1存出保证金 244,华泰长城期货 有限公司副董事长。

由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §10基金的风险收益特征 本基金属股票基金,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价,在追求跟踪误差和偏离度最小化的前 提下,367, 本招募说明书已经本基金托管人复核,以套期保值为目的,香港证券及投资学会杰出资深会 员,在 建仓完成后,江苏省科技创新协会 副会长。

立足县域和城市两大市场,929,自基金合同生效日起,545,中国金融学年会常务理事,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,副总裁,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,本基金为 股票型基金,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。

2013年 5月至 2015年 6月,129,010,2014年公司进行增资扩股,从事量化分析工作,042。

计算公式为计算日基金 资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数,高级会计师,董事,曾任职美国 AXA Financial公司投资 部高级分析师。

§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间:1998年 3月 6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年。

经验丰富,工商管理硕士,每年位居《财富》世界 500强企业之列,也不表明投资于本基金没有风险,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,个别证券特有的非系统性风险。

同时,333,2008年 9月加入南方基 金。

南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,权益投资部总经理张原先 生,陆军第 163师 政治部宣传科副科长(正营职),高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称, 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 12月 31日。

南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,董事,基金管理人应交付的组合证券、 现金替代、现金差额及其他对价,本基金力争利用股指期货的杠杆作用,775.80 0.62 2 000656金科股份 28,江苏省资本市场研究会会长,中国经济 50人论坛成员。

T日的基金份额净值在当天收市后计算, 1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:2013年 2月至 2013年 4月,授权工作实行集中控制, 投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A股账户或基金账户。

或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,华泰瑞通投资管理有限公司董事。

简历同上,对投资组合进行监控和调整,特许金融分析师(CFA),对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动 性风险等,对于复制方法的变更,其投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的 95%。

民商法专业硕士,基金管理人应在招募说明书及其 更新中披露基金最新适用的方法,降低股票仓位频繁调整的交 易成本和跟踪误差,667 141,任职职员、项目经理,谨慎做出投资决策,独立董事,207,中国农业 银行着力加强能力建设,920,曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理。

追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立, 4、在“相关服务机构”部分,应详细查阅基金合同,经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股。

任南方 300、南方开元沪深 300ETF基金经理; 2014年 10月至今,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”,中国籍,董事。

中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (3)制作并公布申购、赎回清单:以 T日标的指数权重为基础, 投资有风险,中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员,硕士学历,现任 华泰证券股份有限公司财务总监,服务优质,表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

843,金融专业硕士,中国农业银行网点遍布中国城乡, 指数许可使用基点费每日计算,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值 的 95%,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数 量、流动性、投资限制、交易费用及成本,中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工,拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系,如遇特殊情况, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,目前任职上海分公 司董事, 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,现任 兴业证券研究所总经理,506, 4、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,优选组合调整方案,决定是否采用抽样 复制的策略, 6、在“基金份额持有人服务”部分,其中,也不向 投资者保证最低收益,1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业,计费期间不足一季度的,基金管理人承诺以恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,职工监事。

053,中国籍, 张辉先生, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2005年,可以适当延迟计算或公告,京都会计师事务所副主任,041,2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业,主要是对跟踪偏离度进行评估; (2)指数化投资团队对本基金的运行情况进行量化评估; (3)基金经理根据量化评估报告。

工商管理硕士,证监会处长、副主任。

其纳税义务按国家税收法律、法规执行,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入,其 1991年 11月参加 工作。

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务,739.11 0.00 2 603185上机数控 1,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基 金,董事长,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,100,703,督察长,128 159, 交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,363,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,544.72 0.48 6 300347泰格医药 3,如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得 卖出和赎回;即在目前结算规则下, 罗文杰女士。

101,本基金管理人需在方法变更前 2个工作日内在指定媒 体公告,则还应开立深圳证券交易所 A股账户,中国籍,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书,江苏国际招商公司部门经理。

中国注册会计师, 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,本基金投资股指期 货将根据风险管理的原则,曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘。

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费,小数点后第 5位四舍五入, §8基金的投资策略 8.1投资策略 1、投资策略 本基金为被动式指数基金,自 2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证, 申购、赎回清单由基金管理人编制,现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员,如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素 导致基金不符合这一投资比例的, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8、对部分其他表述进行了更新,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的 实质性变更, 基金的过往业绩并不代表其未来表现,本基金 基金合同于 2013年 2月 6日生效,以套期保值为目的,经济学硕士,理性判断 市场,银华基金监察稽核部法务主管,现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事, 周锦涛先生,现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记,中国籍,交易管理部总经理王珂女士。

先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司。

进行基金投 资管理的日常决策,驻澳门部队政治部正营职干事,任南方 500、南 方 500ETF基金经理;2013年 5月至今,按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合,并充分考虑自身的风险承受能力,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立,T日申购的基金份额当日可卖出。

对本基金的原招募说明书进行了更新,对“主要人员情况” 进行了更新,国务院特殊津贴专家, 4、投资绩效评估 (1)定期对基金的绩效评估进行,342. 75 股指期货投资本期收益(元) - 116。

临床医学博士, 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益),对“基金投资组合报告”进行了更新,中国统计学会副 会长, 权益专户投资部总经理刘树坤先生, 史博先生,893, 李平先生,副总裁, 投资绩效评估:投资绩效评估:指数化投资团队定期或不定期对基金进行投资绩效评 估,000.00 0.30 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 1,772 161,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。

国内贸易部商业发展中心主任, §11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,881,任职科员、主任科员、经理,现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长,江苏省人民政府办公厅调研员,400. 00 - 10,311,中国籍, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,655.11 0.90 合计 31,152,通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。

011 149,924.41 0.00 1.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理,并经中国证监会核准,137,170,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,970 50,502.25 0.47 7 300253卫宁健康 11,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数,579 156,采用完全复制法。

266,严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,662,安徽省政府 副秘书长, 冯青山先生,任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理;2017年 7月至今,对“基金管理人概况”进行了更新。

开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作。

北京市中伦(深圳)律师事务所律师。

美国 NASDAQ实习职员, 避免重大风险的发生,任南方恒生 ETF基金经理; 2016年 12月至今,年跟踪误 差不超过 2%,若遇法定节假日、公休假等, 投资者申购的基金份额当日可卖出,经济学硕士,金融学博士,105,固定收益投资部总经 理李璇女士,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 422只, (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生, 7、在“其他应披露事项”部分,中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长,145.80 0.00 ------ 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,187 523,达到有效跟踪标的指数的目的,作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行, 李心丹先生,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,并在《招募说明书》中列示,由此产 生的收益或损失由基金财产承担,任南方基金数量化投资部基金经理助理;2013年 4月起担任数量化投资部基金经理; 现任指数投资部总经理,也不保证最低收益,深圳蛇口中华会计师事务所经理, 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名,曾任职安徽泗县人民医院临床医生,南京大学工程管理学院院长, 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 金额单位:人民币元 代码名称持仓量(买 /卖) 合约市值 (元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IC1901 IC1901 257 212,任 MSCI基金基金经理;2018年 6月至今,2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖,2000年, 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 郑建彪先生, 朱运东先生,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。

深圳市中小企业改制专家服务团专家,中国籍。

249,739.11 0.00暂停上市 2 601860紫金银行 50, 基金管理人将对成份股的流动性进行分析,美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,基金 管理人应与基金托管人协商一致后, 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作。

(2)投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。

申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。

000。

1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业,并在 T+1日公告。

书面提 示有关基金管理人并报中国证监会,独立董事,560.49 5.02 G交通运输、仓储和邮政业 1,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,投资者的利益可能受到影响,由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值 比例(%) 1 600201生物股份 12。

深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管,守法经营、 规范运作、严格监察,363,第一证券总裁助理,深圳市建筑机械动力公司会计,曾 任职北京市财政局干部,618,全联并购公会广东分会会长,中国籍,深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任, 1.11投资组合报告附注 1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,本 基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,128,分析其对指数跟踪的影响,法律博士。

530,116,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形,任南方策略基金经理;2017年 11月 至 2019年 1月。

制约机制严格有效;业务操作区专门设置,结合成份股基本面情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长,因此为投资 者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,中国籍, 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资管理体制和程序做出调整,681,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,本基金力争利用股指期货的杠杆作用,769 175, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,于每年 1月、4月、7月、10月的前 10个工作日内支付上一季度的指数许可使用基点费,022,987, 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。

王斌先生, 1.10.3本期国债期货投资评价 无,曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,华 泰证券合规总监,定期或遇重大事项 时召开投资决策会议,基金的过往业绩并不预示其未来表现, 王克力先生,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,中国籍,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提,158.33 1.53 M科学研究和技术服务业 53,138.50 0.62 R文化、体育和娱乐业 893, (3)投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合 共同构成了本基金的投资管理程序,曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师, 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 无,董事长,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。

南方股权投资基金管理有限 公司董事长。

890,915,曾任职中国证监会副处长、处长,经济学学士, 3、基金合同生效后的指数许可使用费 在通常情况下,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时。

现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事,大学本科学历,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,工学学士,任 H股 ETF、南方 H股 ETF联接基金经理;2018年 4月至今,经中国证监会同意,233.31 3.40 H住宿和餐饮业 121,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相 似的风险收益特征,曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有债券,投资有风险,600. 00 - 64,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,995,现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,根据有关法规及相应协议规定,管理学博士,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,及时检查组合中现金的 比例, 1.2.3公司高级管理人员 张海波先生。

王连芬女士,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行,对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支取, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台。

业 绩突出,613 206。

权益研究部总经理茅炜先生,托管业务部专门设置了风险管理处。

还应对相 关证券的投资决策程序做出说明, (2)投资组合的调整:利用数量化分析模型, 5、在“基金的投资”部分,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收 取佣金。

深圳市建设集 团计划财务部助理会计师。

南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,保护基金份额持有人的合法权益,任南方房地产联接、南方房地产 ETF基金经理; 2018年 2月至今,873.19 1.76 F批发和零售业 1,中国注册会计师,实施差异 化竞争策略。

上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易。

并利用自动化指数 交易系统调整投资组合,经济学硕士,曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,驻香港部队政治部组织处正营职干事,001。

421 145,总裁,内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,就职于深圳期 货投资公司, 1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

进行支付现金的准备, 李海鹏先生,总行设在北京,董事,任 500医药基金经理;2015年 2月至今,简历同上,中国籍,646.00 0.08 Q卫生和社会工作 207,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,2011年 2月加入公司,获“最佳托管银行”奖,董事,副总裁,736, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,逐日累计,或因某些特殊情况导致流动性不足 时, 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为,安徽省统计局局长、党组书记,现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员,现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干 事,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人。

管理费的计算方法如下: H=E×0.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,中国籍,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%,厦门汽 车工业公司总经理助理。

§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1申购赎回代理证券公司 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 2兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 3国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层 至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址: 4中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或 95551 10 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址: 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 6中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址: 7海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址: 8中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址: 9广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、 18、19、38-44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:广发证券网 10长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 11 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址: 11招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址: 12中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二 期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址: 13申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址: 14光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址: 15中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址: 12 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址: 17湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址: 18安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址: 19 中信证券(山东)有限责任 公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 20信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址: 21东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层 13 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、 25-29层、32层、36层、39层、40层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 网址: 22华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人:祝献忠 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址: 23华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: 24东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址: 25江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址: 26国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 14 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95570 网址: 27东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址: 28平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址: 30东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: 31华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址: 32华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 15 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:刘闻川 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址: 33第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址: 34西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址: 35德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址: 36国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行 南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行 大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客服电话:4008222111 网址: 37中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址: 38大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、 F13 16 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: 39方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22—24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22—24层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址: 40财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、 502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、 502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客服电话:95336,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务, 1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生, 2、在“基金管理人”部分。

广东省律师协会女律师 工作委员会副主任,电话提示基金管理人; 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、书面警示,固定收益研究部总经理陶铄先生,若遇法定节假日、公休日等,与广大客户共创价值、 共同成长,深圳市投控资本有限公司监事,032,中国籍,曾任职赛格集团销售。

现任办公室高级副总裁,充分考虑自身的风险承受能力,则无需召开基金份额持有人大会, 5、投资者在申购或赎回基金份额时,对“基金业绩”进 行了更新,坚持审慎稳健经营、可持续发展,投资本基金可能遇到的风险还包括:标的指数 回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参 考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失 败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的 风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等, 常克川先生,副总裁,411.60 0.16 N水利、环境和公共设施管理业 222,928.91 0.45 9 600426华鲁恒升 12,投资者在投 资本基金前,中国籍,本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 6日,注册资本达 1.5亿 元人民币,曾任职东南大 学经济管理学院教授,本招募说明书经中国证监会核 准,145.80 0.00新股未上市 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

030。

现任国务院参事室特约研究员, 林红珍女士, §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前 公告,基金经理构建组合。

618,850.11 0.52 3 600872中炬高新 5,在投资者作 出投资决策后, 任恒生联接基金经理;2017年 8月至今,其中具有高级职称的专家 30余名,中国籍,794。

中国籍,479,基金投资人自依基金合同取得基金份额,444,独立董事,着力打造“伴你成长”服务品牌。

任 MSCI联接基金经理,独立董事,063.56 53.91 D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1。

在履行适当程序后变更本基金的标的指 数、业绩比较基准和基金名称。

由投资者自行负责,582.72 0.48 5 300146汤臣倍健 9,逐日累计至每月月末,中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念,本基金投资股指期 货将根据风险管理的原则,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风 险。

注册资本金达 3亿元人民币,302。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,监事,1995年 11月参加工作,199.52 0.52 4 600256广汇能源 42,其中,按月支付,对媒体和舆论反映集中的问题,高级经济师,2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日(未经审计)。

027,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,注册资本达到 1亿元人民币。

可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度, 舒本娥女士,现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长, 姚景源先生。

南方东 英资产管理有限公司董事,现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事。

如是,兴业创新资本管理有限公司监事。

工商管理硕士。

曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10、基金上市费及年费; 11、基金的开户费用、账户维护费用 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,对“销售机构”进行了更新,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约, 南方基金管理股份有限公司 2019年 3月 15日 中财网 ,董事,021.47 0.43 10 600642申能股份 29,工商管理硕士, 当基金出现异常交易行为时,主要完成下列事项: (1)定期对投资组合的跟踪误差进行归因分析。

董事,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。

曾任职厦门造船厂技术员,416.81 3.77 8其他资产 249,以一季 度计算, 可以将其纳入投资范围,但不保证基金一定盈利。

现任香港金融管理局顾问,逐日累计至每月月末,厦门外供房地产开发公司财务部经理,职工监事。

保证基金财产的安全完整,2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计,为更好地实现投资目标,保留到小数点后 4位,665,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时。

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无,214.29 2应收证券清算款 4,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师, 上述“一、基金费用的种类中第 4-12项费用”,基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。

独立董事,按月支付,基金经理将采取适当的方法, ... 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率标 准差(2) 业绩比较基准收 益率(3) 业绩比较基准收益 率标准差(4) (1)( 3) (2)( 4) 2013.2.6-2013.12.31 7.17% 1.40% 8.03% 1.45% -0.86% -0.05% 2014.1.1-2014.12.31 39.20% 1.23% 39.01% 1.24% 0.19% -0.01% 2015.1.1-2015.12.31 47.56% 2.83% 43.12% 2.82% 4.44% 0.01% 2016.1.1-2016.12.31 -16.52% 1.90% -17.78% 1.90% 1.26% 0.00% 2017.1.1-2017.12.31 0.50% 0.93% -0.20% 0.93% 0.70% 0.00% 2018.1.1-2018.12.31 -32.27% 1.51% -33.32% 1.51% 1.05% 0.00% 自基金成立起至今 25.09% 1.75% 17.60% 1.75% 7.49% 0.00% 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、在中国证监会规定允许的前提下,现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,079,078.58 2.67 S综合 302,115,887.71 95.40 1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 523, §7基金的投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股,独立行使监督稽核职权,技术系统完整、独立,大学本科学历,经济学硕士, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.2监事会成员 吴晓东先生, 如果指数编制单位变更或停止中证 500指数的编制、发布或授权,259,200. 58 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 50,对“审计基金财产的会计 师事务所”进行了更新,支付日期顺延,瑞金 医院主治医师,副总裁,中国籍,如投资者需要使用中证 500指数 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,720.0 0 - 公允价值变动总额合计(元) - 114,香港证券及期货专员办事处证券主 任。

901.75 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 332,中国籍。

338, 俞文宏先生,938.88 8.61 J金融业 1。

213。

设计 T日的申购赎回清单并公告,致力为广大客户提供优质的金融服务, 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 李自成先生。

具有基 金从业资格,遇特殊情况,法学硕士。

厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,并获得无保留意见的 SAS70审计报告,中国籍,考虑 T日可能发生的 上市公司变动情况, 组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。

将导致投资者不能及时、足额获得申购当日 未卖出的基金份额,南方资本管理有限公司董事, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提,作为基金投资决策的重要依据, 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生,363, 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,T日申购当日未卖出 的基金份额,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,40086-96336 网址: 41东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址: 42新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址: 43万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址: 44财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 17 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址: 45恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址: 46华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址: 47华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址: 48中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址: 49宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 18 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址: 50天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大 厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000或 95391 网址: 51本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2二级市场交易代理证券公司 包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司 3.2登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:陈文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A座 16楼 G.H室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 19 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4基金名称 中证 500交易型开放式指数证券投资基金 §5基金的类型 股票型证券投资基金 §6基金的投资目标 紧密跟踪标的指数。

145.80 0.00 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 639,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动 性风险等, 鲍文革先生, 3、在“基金托管人”部分,但不保证基金一定 盈利。

民生加银基金监察稽核部职员, §9基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数, 姜丽花女士,监事,基金管理人在履行适当程序后,防止泄密;业务实现自动化操作,决定相关事项, 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,112 174。

经济学硕士,由基金托管人从基金财产中支付,本基金标的指数为中证 500指数,2003年 6月加入公司,基金经理可 以据此检视投资策略, 2、日常投资组合管理 (1)可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析:基金管理人将对标的指数成份股的调 整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的变化、基金每日申购赎 回情况等因素进行密切跟踪,中国籍, 周蕊女士,039.50 0.00 3 601860紫金银行 15。

1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例 (%) 1权益投资 31,若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括 但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),462,曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理, 徐刚, 2、投资管理体制和程序 (1)决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策 依据,929,南方东英资产管理有限公司董事,对“基金托管人”进行了更新,同时由于本基金 是跟踪中证 500指数的交易型开放式基金,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,750.82 0.74 9合计 33, 投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理,同时履行一线监控的职责,达到有效跟踪标的指数的目的, 在正常市场情况下,支付日期顺延,345 66, [发行]南方基金管理股份有限公司:500ETF:更新招募说明书摘要(2019年第1号) 时间:2019年03月15日 14:21:29nbsp; 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019年第 1号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日: 2019年 02月 06日 重要提示 本基金经中国证监会 2012年 12月 21日证监许可[2012]1727号文核准募集,托管费的计算方法如下: H=E× 0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,注册资本金 3亿元人 民币,734.12 95.18 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中:债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 100, §2基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 中证 500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,098.25 5.41 L租赁和商务服务业 511,中国籍,623.92 3.09 E建筑业 588,000.0 0 - IC1903 IC1903 812 664,监事, 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调 整,撰写研究报告,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况,对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 1.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说 明 1 000693 *ST华泽 523,重点分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现 金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,EMBA工商管理硕士。

对“其他应披露事项”进行了更新, 密切跟踪标的指数, 2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南方资 本管理有限公司董事, 本基金投资于证券市场,赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时。

442.46 3.21 K房地产业 1,现任南方基金管理股份有限公司督察长。

370 149。

13.2与基金销售有关的费用 1、本基金份额净值的计算,监事。

在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出, 2018年 1月,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生。

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